国泰基金管束有限公司 国泰中证煤炭来往型洞开式指数证券投资基金发起式团结基金            托管公约      基金管束东谈主：国泰基金管束有限公司      基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                            托管公约                  目     录 一、 基金托管公约当事东谈主                  1 二、 基金托管公约的依据、办法和原则            2 三、 基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查        3 四、 基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查           9 五、 基金财产看护                    10 六、 指示的发送、阐述和推行               12 七、 来往及算帐交收安排                 14 八、 基金钞票净值计较和管帐核算             17 九、 基金收益分拨                    22 十、 信息裸露                      23 十一、 基金用度                     24 十二、 基金份额捏有东谈主名册的看护             26 十三、 基金关系文献和档案的保存             27 十四、 基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换           27 十五、 不容步履                     30 十六、 基金托管公约的变更、隔绝与基金财产的算帐     31 十七、 爽约牵累                     32 十八、 争议措置方式                   33 十九、 基金托管公约的着力                34 二十、 基金托管公约的签订                34                                           托管公约                 一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管束东谈主   称呼：国泰基金管束有限公司   住所：中国（上海）解放贸易窥察区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东谈主：周向勇   成立时辰：1998 年 3 月 5 日   批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   注册老本：壹亿壹仟万元东谈主民币   组织姿色：有限牵累公司   野心界限：基金建设、基金业务管束，及中国证监会批准的其他业务   存续时间：捏续野心   电话：400-888-8688   掂量东谈主：辛怡   （二）基金托管东谈主   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东谈主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   掂量东谈主：郭明   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   组织姿色：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   批准建设机关和建设文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈欺中央银行职 能的决定》     （国发1983146 号）   存续时间：捏续野心   野心界限：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子                                   托管公约 承兑、贴现、转贴现、千般汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证事迹及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理战术性银行、异邦政 府和外洋金融机构贷款业务；看护箱事迹；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管束事迹；年金账户管 理事迹；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探听、接洽、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人事迹；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借钱； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管束机构批准的其他业务。        二、基金托管公约的依据、办法和原则   签订本公约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督管束办法》                   （以下简称《销售办法》）、                               《公开召募 证券投资基金信息裸露管束办法》               （以下简称《信息裸露办法》）、                             《公开召募洞开 式证券投资基金流动性风险管束章程》                 （以下简称《流动性风险管束章程》）、                                  《公 开召募证券投资基金运作指导第 2 号——基金中基金指导》、                             《证券投资基金信息 裸露内容与阵势准则第 7 号〈托管公约的内容与阵势〉》、《国泰中证煤炭来往型 洞开式指数证券投资基金发起式团结基金基金合同》                       （以下简称《基金合同》）及 其他关系章程。   签订本公约的办法是明确基金托管东谈主与基金管束东谈主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值计较、收益分拨、信息裸露及相互监督等关系事宜中的职权、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金管束东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额捏有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有换取含义。                                        托管公约        三、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管束东谈主的投资步履诈欺监督权 金投资界限、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于方向 ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结 投资方向，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板偏执他 经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、 金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、所在政府债券、政府撑捏机构债 券、中期单子、可周折债券（含分离来往可转债的纯债部分）、可交换债券、短 期融资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票撑捏证券、银行入款、同行存单、 货币阛阓器具、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须允洽中国证监会关系章程）。   在法律律例允许的情况下，在履行适合要领后，本基金不错参与融资和转融 通证券出借。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%。每个往翌日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金 捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管束东谈主在履行适合要领后，不错相应调理本基金的投资界限和投资比例章程。   本基金不得投资于关系法律、律例、部门礼貌及《基金合同》不容投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个往翌日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金                                    托管公约 捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的千般钞票撑捏证券的比例，不得提高 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金捏有的一谈钞票撑捏证券，其市值不得提高基金钞票净值的   （5）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）钞票撑捏证券的比例，不得超 过该钞票撑捏证券界限的 10%；   （6）本基金管束东谈主管束且由本基金托管东谈主托管的一谈基金投资于归拢原始 权益东谈主的千般钞票撑捏证券，不得提高其千般钞票撑捏证券统统界限的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票撑捏证 券。基金捏有钞票撑捏证券时间，若是其信用品级下落、不再允洽投资步伐，应 在评级论述发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所禀报的金额不提高本基金的总 钞票，本基金所禀报的股票数目不提高拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金干涉宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得提高基 金钞票净值的 40%，干涉宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）本基金参与股指期货来往，应当投降下列要求： 金钞票净值的 10%； 不得提高基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、钞票撑捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 等； 捏有的股票总市值的 20%； 计较）应当允洽基金合同对于股票投资比例的关系约定；                                     托管公约 不得提高上一往翌日基金钞票净值的 20%；   （11）本基金参与融资的，每个往翌日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得提高基金钞票净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，投降以下投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险管束章程》所述流动性受限证券的界限； 均计较； 素以致基金投资不允洽上述比例限制的，基金管束东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得提高本基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管束东谈主之 外的身分以致基金不允洽该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金钞票总值不提高基金钞票净值的 140%。   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票推行，与境 内上市来往的股票合并计较；   因证券/期货阛阓波动、基金界限变动、标的指数成份股调理、标的指数成 份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓来往停牌等基金管束东谈主 之外的身分以致基金投资比例不允洽上述第（1）项章程投资比例的，基金管束 东谈主应当在 20 个往翌日内进行调理。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （12）、                                    （13）情形 之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份 股调理、标的指数成份股流动性限制、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交 易停牌等基金管束东谈主之外的身分以致基金投资比例不允洽上述章程投资比例的， 基金管束东谈主应当在 10 个往翌日内进行调理，但中国证监会章程的特别情形除外。 法律律例另有章程的从其章程。基金管束东谈主通晓基金托管东谈主投资监督职责的履行                                  托管公约 受外部数据开端或系统拓荒等身分影响，基金管束东谈主应为托管东谈主系统调理预留所 需的合理必要时辰。   基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。时间，基金的投资界限应当允洽基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金投资的监督与检验自基金合同收效之日起启动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行适合要领后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准，无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议。   基金管束东谈主应在出现可料念念钞票界限大幅变动的情况下，至少提前 2 个使命 日阐扬向基金托管东谈主发函说明基金可能变动界限和公司应付措施，便于托管东谈主实 施来往监督。 投资不容步履进行监督：   根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷牵累的投资；   （4）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行适合要领后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的限制为准。 督。   基金管束东谈主参与银行间阛阓来往，应按照审慎的风险适度原则评估来往敌手 资信风险，并自主弃取来往敌手。基金托管东谈主发现基金管束东谈主与银行间阛阓的丙 类会员进行债券来往的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金管束东谈主， 基金管束东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金管束东谈主应确保可行性说明 内容确切、准确、完好。基金托管东谈主不合基金管束东谈主提供的可行性说明进行试验 审查。基金管束东谈主同意，经提醒后基金管束东谈主仍推行来往并形成基金钞票耗损的， 基金托管东谈主不承担牵累。                                  托管公约   基金管束东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购来往时，以 DVP(券款兑付) 的来往结算方式进行来往。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的 支付才能等触及到入款银行弃取方面的风险。基金管束东谈主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此弃取入款银行。因基金管束东谈主违抗上述原则给基金形成的 耗损，基金托管东谈主不承担任何牵累，关系耗损由基金管束东谈主先行承担。基金管束 东谈主履行先行赔付牵累后，有权要求关系牵累东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的职责仅限 于督促基金管束东谈主履行先行赔付牵累。   （1）基金投资通顺受限证券，应投降《对于基金投资非公拓荒行股票等流 通受限证券关系问题的奉告》等关系法律法礼貌程。   （2）通顺受限证券，包括由《上市公司证券刊行管束办法》法式的非公开 刊行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来往 证券，不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购来往中的质押券等通顺受限证券。   （3）基金管束东谈主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管束东谈主董事会批准的关系基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险适度 轨制。基金投资非公拓荒行股票，基金管束东谈主还应提供基金管束东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述而已应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额 度和投资比例适度情况。   基金管束东谈主应至少于初度推行投资指示之前两个使命日将上述而已书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述而已后两个使命日内，以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述而已。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供允洽法律 律例要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金钞票净值的比例、已捏有通顺受限证券市值占钞票净值的比例、资金 划付时辰等。基金管束东谈主应保证上述信息的确切、完好，并应至少于拟推行投资                                托管公约 指示前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公拓荒行股票等通顺受限证券有 关问题的奉告》章程，对基金管束东谈主是否投降法律律例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的关系书面信息。基金托管东谈主以为上述而已可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管束东谈主在投资通顺受限证券前就该风险的排斥或提神措施进行补 充书面说明，并保留检讨基金管束东谈主风险管束部门就基金投资通顺受限证券出具 的风险评估论述等备查而已的职权。不然，基金托管东谈主有权断绝推行关系指示。 因断绝推行该指示形成基金财产耗损的，基金托管东谈主不承担任何牵累，并有权报 告中国证监会。   如基金管束东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何牵累。若是基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主答允担连带牵累。   （二）基金托管东谈主应根据关系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值计较、千般别基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收 入细目、基金收益分拨、关系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发挥 数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资运作偏执他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管公约关系章程时，应实时以书面姿色奉告基金管束东谈主限 期校正，基金管束东谈主收到奉告后应鄙人一个使命日实时查对，并以书面姿色向基 金托管东谈主发出回函，进行阐述或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金管束东谈主改正。 基金管束东谈主对基金托管东谈主奉告的违纪事项未能在限期内校正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管束东谈主抵偿因其违抗《基金合同》而 以致投资者遭遇的耗损。   对于依据来往要领尚未成交的且基金托管东谈主在来往前不祥监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违抗关系法律法礼貌程或者违抗《基金合同》约定的， 应当断绝推行，立即奉告基金管束东谈主，并向中国证监会论述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据来往要领仍是成交的投                                 托管公约 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违抗法律律例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即奉告基金管束东谈主，并论述中国证监会。   基金管束东谈主应积极协作和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时辰内 回答基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行阐述或举证，对基金托管东谈主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督论述的，基金管束东谈主应积极协作提供相 关数据而已和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主有紧要违纪步履，应立即论述中国证监会，同期 奉告基金管束东谈主限期校正。   基金管束东谈主无刚直事理，断绝、拦阻基金托管东谈主根据本公约章程诈欺监督权， 或选定拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主暴虐告诫仍不改正的，基金托管东谈主应论述中国证监会。       四、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结 算账户等投资所需账户、复核基金管束东谈主计较的基金钞票净值和千般别基金份额 净值、根据管束东谈主指示办理算帐交收、关系信息裸露和监督基金投资运作等步履。   基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未推行或无故延伸推行基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本托管公约偏执他关系章程时，基金管束东谈主应及 时以书面姿色奉告基金托管东谈主限期校正，基金托管东谈主收到奉告后应实时查对阐述 并以书面姿色向基金管束东谈主发出回函。在限期内，基金管束东谈主有权随时对奉告事 项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助协作。基金托管东谈主对基金管束东谈主通 知的违纪事项未能在限期内校正的，基金管束东谈主应论述中国证监会。基金管束东谈主 有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭遇的耗损。   基金管束东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应立即论述中国证监会和银行 业监督管束机构，同期奉告基金托管东谈主限期校正。   基金托管东谈主应积极协作基金管束东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系资 料以供基金管束东谈主核查托管财产的完好性和确切性，在章程时辰内回答基金管束                                    托管公约 东谈主并改正。   基金托管东谈主无刚直事理，断绝、拦阻基金管束东谈主根据本公约章程诈欺监督权， 或选定拖延、诈骗等技能妨碍基金管束东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管束 东谈主暴虐告诫仍不改正的，基金管束东谈主应论述中国证监会。                五、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 交运用、贬责、分拨基金的任何财产。 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的完好与独 立。 理东谈主负责与关系当事东谈主细目到账日历并奉告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时奉告基金管束东谈主选定措施进行催收。由此 给基金形成耗损的，基金管束东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金的耗损，基金托管 东谈主对此不承担牵累。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与事迹代理公约的约定，将认购资金划入基金管束 东谈主在具有托管资历的交易银行开设的国泰基金管束有限公司基金认购专户。该账 户由基金管束东谈主开立并管束。基金召募期满，召募的基金份额总和、基金召募金 额、基金份额捏有东谈主东谈主数允洽《基金法》、                   《运作办法》等关系章程后，由基金管 理东谈主遴聘具有从事证券业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资论述，出具 的验资论述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资 完成，基金管束东谈主应将召募的属于本基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主为基金 开立的基金托管户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐述文献。                                托管公约   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条目，由基金管束东谈主按 章程办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管束   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设基金托管户，看护基金的 银行入款。该账户的开设和管束由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币出入行动， 均需通过基金托管东谈主的基金托管户进行。   基金托管户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任 何银行账户进行本基金业务除外的行动。   基金托管户的管束应允洽《东谈主民币银行结算账户管束办法》、                             《现款管束暂行 条例》、    《东谈主民币利率管束章程》、               《利率管束暂行章程》、                         《支付结算办法》以及银 行业监督管束机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券来往资金账户的开设和管束   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限牵累公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来往资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管束东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和管束    《基金合同》收效后，基金管束东谈主负责以基金的口头央求并取得干涉宇宙 银行间同行拆借阛阓的来往资历，并代表基金进行来往；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限牵累公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司开 设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债 券的后台匹配及资金的算帐。 场回购主公约，原来由基金托管东谈主看护，基金管束东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管束                                  托管公约   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事允洽法律法礼貌程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及关系账户的开设和使用，由基 金管束东谈主协助托管东谈主根据关系法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立关系 账户。该账户按关系执法使用并管束。   （七）基金财产投资的关系什物证券、银行入款证实书等有价凭证的看护   基金财产投资的关系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库。属 于基金托管东谈主试验有用适度下的什物证券在基金托管东谈主看护时间的损坏、灭失， 由此产生的牵累应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构试验有 效适度或看护的证券不承担看护牵累。   （八）与基金财产关系的紧要合同的看护   由基金管束东谈主代表基金签署的与基金关系的紧要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管束东谈主看护。除本公约另有章程外，基金管束东谈主在代表基金签署与 基金关系的紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金管束东谈主和 基金托管东谈主至少各捏有一份原来的原件。基金管束东谈主在合同签署后 5 个使命日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管束东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门 15 年以上。          六、指示的发送、阐述和推行   （一）基金管束东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权奉告”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的来往 权限，并章程基金管束东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐述有权发送东谈主员 身份的方法。基金托管东谈主在收到授权奉告当日回函向基金管束东谈主阐述。基金管束 东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向被授权东谈主及关系操作主谈主 员除外的任何东谈主泄露，但法律法礼貌程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管束东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨偏执他 款项支付的指示。基金管束东谈主发送给基金托管东谈主的纸质指示应写明款项事由、支 付时辰、到账时辰、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名，对电子直                                  托管公约 连划款指示或者网银姿色发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时辰、金额、 账户等，基金托管东谈主以收到电子指示为合规有用指示。   （三）指示的发送、阐述和推行的时辰和要领   指示由“授权奉告”细办法有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管束东谈主用 电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的方式向基金托管东谈主发送，并以传真 动作济急方式备用。基金管束东谈主有义务在发送指示后实时与托管东谈主进行阐述，因 管束东谈主未能实时与托管东谈主进行指示阐述，以致资金未能实时到账所形成的耗损不 由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照本托管公约及“授权奉告”约定的方法阐述指 令有用后，方可推行指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管束东谈主不得否定其效 力。基金管束东谈主应按照《基金法》、关系法律律例和《基金合同》的章程，在其 正当的野心权限和来往权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款 指示。基金管束东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出推行指示所必需的时辰。 发送指示日完成划款的指示，基金管束东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款甘休时点 够划款所需时辰，以致资金未能实时到账所形成的耗损由基金管束东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金管束东谈主发送的指示后，应审慎考据关系指示内容要素， 复核无误后应在规如期限内推行，不得延误。   基金管束东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有迷漫的资金余 额，对基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予推行，独立即奉告基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担因为不推行该指示而 形成耗损的牵累。   基金管束东谈主应将同行阛阓国债来往奉告单加盖章章后传真给基金托管东谈主。   （四）基金管束东谈主发送失误指示的情形和处理要领   基金管束东谈主发送失误指示的情形包括指示发送东谈主员无权或越过权限发送指 令及交割信息失误，指示中蹙迫信息不完好等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管束东谈主的指示失误时，有权断绝执 行，并实时奉告基金管束东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝推行指示的情形和处理要领   基金托管东谈主发现基金管束东谈主发送的指示违抗《基金法》、《基金合同》、本协                                    托管公约 议或关系基金律例的关系章程，不予推行，并应实时以书面姿色奉告基金管束东谈主 校正，基金管束东谈主收到奉告后应实时查对，并以书面姿色对基金托管东谈主发出回函 阐述，由此形成的耗损由基金管束东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金管束东谈主指示推行的处理方法   基金托管东谈主由于本人原因形成未按照或者未实时按照基金管束东谈主发送的正 常有用指示推行，给基金管束东谈主、基金份额捏有东谈主形成耗损的，应负抵偿牵累。   （七）更换被授权东谈主的要领   基金管束东谈主撤换被授权东谈主员或改动被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东谈主和基金管束东谈主书面阐述过的方式向基金托管东谈主 发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更奉告，同期电话奉告基金托管东谈主。变更 奉告应载明收效时辰，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更通 知当日将回函书面传真基金管束东谈主或通过电话向基金管束东谈主阐述。授权变更于变 更奉告载明的收效时辰收效。若变更奉告载明的收效时辰早于基金托管东谈主收到变 更奉告时辰，则授权变更于基金托管东谈主收到变更奉告时收效。基金管束东谈主在而后 三日内将被授权东谈主变更奉告的原来送交基金托管东谈主。基金管束东谈主更换被授权东谈主通 知收效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改动授权东谈主员超权限发送 的指示，基金管束东谈主不承担牵累。被授权东谈主变更奉告原来与基金托管东谈主之前收到 的副本不一致的，以副本为准，关系牵累由基金管束东谈主承担。           七、来往及算帐交收安排   （一）弃取代理证券/期货买卖的证券/期货野神思构的步伐和要领   基金管束东谈主负责弃取代理本基金证券买卖的证券野神思构。   基金管束东谈主负责根据关系步伐以及里面管束轨制对关系证券野神思构进行 窥察后细目代理本基金证券买卖证券野神思构，并承担相应牵累。基金管束东谈主和 被弃取的证券野神思构签订来往单位使用公约，由基金管束东谈主奉告基金托管东谈主， 并在法定信息裸露公告中裸露关系内容。   基金管束东谈主应实时将基金专用来往单位号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面姿色奉告基金托管东谈主。   基金管束东谈主负责弃取代理本基金股指期货来往的期货经纪机构，并与其签订                                        托管公约 期货经纪合同。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金管束东谈主与基金托管东谈主应根据关系法律律例及关系业务执法，签订《证券 来往资金结算公约》，用以具体明确基金管束东谈主与基金托管东谈主在证券来往资金结 算业务中的牵累。   本基金投资于证券发生的通盘场内、场酬酢易的资金算帐交割，一谈由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限牵累 公司上海分公司/深圳分公司、其他关系登记结算机构及算帐代理银行办理。   若是因基金托管东谈主原因在算帐和交收中形成基金财产的耗损，应由基金托管 东谈主负责抵偿基金的耗损；若是因为基金管束东谈主违抗法律律例的章程进行证券投资 或违抗两边签订的《证券来往资金结算公约》而形成基金投资算帐贫寒和风险的， 基金托管东谈主发现后应立即奉告基金管束东谈主，由基金管束东谈主负责措置，由此给基金 形成的耗损由基金管束东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖情状，应立即提醒基金管束东谈主，由基金管束东谈主负责措置，由此给基金及基金托 管东谈主形成的耗损由基金管束东谈主承担。若黑白因基金托管东谈主原因发生超买步履，基 金管束东谈主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成算帐交收。   基金管束东谈主应确保基金托管东谈主在推行基金管束东谈主发送的指示时，有迷漫的头 寸进行交收。基金的资金头寸不实时，基金托管东谈主有权断绝基金管束东谈主发送的划 款指示并同期奉告基金管束东谈主。基金管束东谈主在发送划款指示时应充分接头基金托 管东谈主的划款处理所需的合理时辰。如由于基金管束东谈主的原因导致无法按时支付证 券算帐款，由此给基金及基金托管东谈主形成的耗损由基金管束东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管束东谈主允洽法律律例、                                  《基 金合同》、基金托管公约的指示不得拖延或断绝推行。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券算帐款，由此给基金、基金管束东谈主形成的耗损由基金                                   托管公约 托管东谈主承担。   （三）资金、证券、期货账目及来往记载的查对   对基金的来往记载，由基金管束东谈主与基金托管东谈主按日进行查对。逐日对外披 露基金份额净值之前，必须保证今日通盘试验来往记载与基金管帐账簿上的来往 记载澈底一致。若是试验来往记载与管帐账簿记载不一致，形成基金管帐核算不 完好或不确切，由此导致的耗损由基金的管帐牵累方承担。   对基金的资金账目，由关系各方逐日对账一次，确保关系各方账账相符。   对基金证券、期货账目，由每周终末一个往翌日终了时关系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末关系各方进行账实查对。   对来往记载，由关系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、周折洞开式基金的资金算帐、数据传递及托管公约当事 东谈主的牵累   基金的投资者可通过基金管束东谈主的直销中心和其他销售机构进行申购和赎 回央求，由基金管束东谈掌握理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责吸收并阐述 资金的到账情况，以及依照基金管束东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金管束东谈主应于每个洞开日 14：00 之前将前一个洞开日经阐述的基金申购 金额和赎回份额以两边约定的姿色奉告基金托管东谈主。基金管束东谈主应付传递的申 购、赎回数据的确切性、准确性和完好性负责。   基金申购、赎回等款项遴聘轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日 15：00 前在基金管束东谈主总算帐账户和基金托管户之间交收。   若是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时奉告基金管束东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东谈主应实时奉告基金管束东谈主划付，由此产生的牵累应由基金管束东谈主承担。效果严重 的基金托管东谈主应向中国证监会论述。   若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管束东谈主的指示实时进行划 付。对于未准时划付的资金，基金管束东谈主应实时奉告基金托管东谈主划付，由此产生                                   托管公约 的牵累应由基金托管东谈主承担。效果严重的基金管束东谈主应向中国证监会论述。            八、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核的时辰和要领   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。千般基金份额的基 金份额净值是指计较日千般基金份额的基金钞票净值除以该计较日该类别基金 份额总份额后的数值。基金份额净值的计较保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。基金管束东谈主不错建设大额赎回情形 下的净值精度济急调理机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管束东谈主应每个使命日对基金钞票估值。但基金管束东谈主根据法律律例或基 金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应允洽《基金合同》、                            《证券投资基金会 计核算业务指导》偏执他法律、律例的章程。用于基金信息裸露的基金钞票净值 和千般别基金份额净值由基金管束东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管束东谈主应 于每个使命日来往结果后计较当日的千般别基金份额钞票净值并以两边认同的 方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后以两边认同的方式发 送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主按约定对基金份额净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管束东谈主计较并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、 审查基金管束东谈主计较的基金钞票净值。因此，本基金的管帐牵累方是基金管束东谈主， 就与本基金关系的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分经营后，仍无法达 成一致的观念，按照基金管束东谈主对基金钞票净值的计较结果对外赐与公布。法律 律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估 值。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的方向 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、 股指期货合约、其他投资等钞票及欠债。   基金管束东谈主在细目关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业会 计准则》、监管部门关系章程。                                     托管公约   （1）对存在活跃阛阓且不祥获取换取钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应遴聘最近往翌日的报价细目公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近往翌日的报价不成确切响应公允价值的，应付报价进行调理，细目公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以换取钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中接头不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，若是该限制是针对钞票捏有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征接头。此外，基金管束东谈主不应试虑因其多数捏有关系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （2）对不存在活跃阛阓的投资品种，应遴聘在当前情况下适用况且有迷漫 可利用数据和其他信息撑捏的估值技巧细目公允价值。遴聘估值技巧细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调理对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行调理并细目公允价值。   本基金的估值方法为：   （1）方向 ETF 的估值   本基金捏有的方向 ETF 基金份额按估值日方向 ETF 基金的基金份额净值估 值。如该日方向 ETF 未公布净值，则按该日方向 ETF 最近公布的净值估值。   （2）证券来往所上市的有价证券的估值   ①来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近往翌日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往翌日的市价（收 盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调理                                  托管公约 最近来往市价，细目公允价钱；   ②来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   ④来往所上市来往的可周折债券以逐日收盘价动作估值全价；   ⑤来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴聘估值技巧细目公允价值。交 易所阛阓挂牌转让的钞票撑捏证券，遴聘估值技巧细目公允价值；   ⑥对在来往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况 下，应以活跃阛阓上未经调理的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行调理以阐述估值日的公允 价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应遴聘估值技巧细目其公 允价值。   （3）处于未上市时间的有价证券应差异如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公拓荒行未上市的股票和债券，遴聘估值技巧细目公允价值，在估值 技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、首 次公拓荒行股票时公司鼓动公拓荒售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等通顺受限股票，按监管 机构或行业协会关系章程细目公允价值。   （4）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在光显互异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                                 托管公约   （5）归拢债券同期在两个或两个以上阛阓来往的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （6）入款的估值方法   捏有的银行如期入款或奉告入款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐述利 息收入。   （7）因捏有股票而享有的配股权，遴聘估值技巧细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （8）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往翌日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近往翌日结 算价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错遴聘舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。   （10）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来往的股票推行，国度 有最新章程的，按其章程进行估值。   （12）关系法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   （三）估值失误的处理   因基金估值失误给投资者形成耗损的，应按照基金合同和本公约约定的估值 差错处理原则进行处理。   当基金管束东谈主计较的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述 后公告的，由此形成的投资者或基金的耗损，应根据法律律例的章程对投资者或 基金支付抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管束东谈主与基金 托管东谈主按照两边的差错进度各自承担相应的牵累。   由于一方当事东谈主提供的信息失误，另一方当事东谈主在选定了必要合理的措施后 仍不成发现该失误，进而导致基金钞票净值、基金份额净值计较失误形成投资者 或基金的耗损，以及由此形成以后往翌日基金钞票净值、基金份额净值计较顺延                                  托管公约 失误而引起的投资者或基金的耗损，由提供失误信息确当事东谈主一方负责抵偿。   由于证券/期货来往所、期货公司偏执登记结算公司发送的数据失误，或由 于其他不可抗力原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然仍是选定必要、适合、合理 的措施进行检验，关联词未能发现该失误的，由此形成的基金钞票估值失误，基金 管束东谈主和基金托管东谈主免除抵偿牵累。但基金管束东谈主和基金托管东谈主应当积极选定必 要的措施排斥或松开由此形成的影响。   当基金管束东谈主计较的基金钞票净值与基金托管东谈主的计较结果不一致时，关系 各方应本着悉力尽职的格调从头计较查对，若是终末仍无法达成一致，应以基金 管束东谈主的计较结果为准对外公布，由此形成的耗损以及因该往翌日基金钞票净值 计较顺延失误而引起的耗损由基金管束东谈主承担抵偿牵累，基金托管东谈主不负抵偿责 任。   （四）基金账册的配置   基金管束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照关系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独当场竖立、登录和看护本基金的全套账册， 对关系各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管束东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并校正，保证关系各方平行登录的账册记载澈底相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金管束 东谈主的账册为准。   （五）基金如期论述的编制和复核   基金财务报表由基金管束东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。   在《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管束 东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基 金管束东谈主不再更新基金招募说明书。基金管束东谈主在季度结果之日起 15 个使命日 内完成季度论述编制并公告；在管帐年度半年终了后两个月内完成中期论述编制 并公告；在管帐年度结果后三个月内完成年度论述编制并公告。                                     托管公约   基金管束东谈主在 5 个使命日内完成月度论述，在月度论述完成当日，对论述加 盖公章后，以加密传真方式将关系论述提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个使命日内进行复核，并将复核结果实时书面奉告基金管束东谈主。基金管束东谈主在 7 个使命日内完成季度论述，在季度论述完成当日，将关系论述提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主在收到后 7 个使命日内进行复核，并将复核结果书面奉告基金管 理东谈主。基金管束东谈主在 30 日内完成中期论述，在中期论述完成当日，将关系论述 提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书 面奉告基金管束东谈主。基金管束东谈主在 45 日内完成年度论述，在年度论述完成当日， 将关系论述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面奉告基金管束东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管束东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以关系各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管束东谈主提供的论述上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核观念书，关系各方各自留存一份。若是基金管束东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管束东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐论述、季度论述、中期论述或年度论述复核完了后， 需盖章阐述或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对关系文献审核时领导。                九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 取销售事迹费，千般别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，本基金归拢类 别的每一基金份额享有同瓜分拨权； 每份基金份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额该次可 供分拨利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 可弃取现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金                                  托管公约 份额捏有东谈主不弃取，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；   （二）基金收益分拨决策的制定和实施要领   基金收益分拨决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分拨决策细目后，由基金管束东谈主在 2 日内在指定绪言公告。   基金管束东谈主向基金托管东谈主下达收益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分拨的一谈资金划入基金管束东谈主的指定账户。               十、信息裸露   （一）守秘义务   除按照《基金法》、           《运作办法》、                 《信息裸露办法》、                         《流动性风险管束章程》、 《基金合同》及中国证监会对于基金信息裸露的关系章程进行裸露除外，基金管 理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应坚守 守秘的义务。基金管束东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法礼貌程之外， 不得在其公开裸露之前，先行对任何第三方裸露。关联词，如下情况不应视为基金 管束东谈主或基金托管东谈主违抗守秘义务： 会等监管机构的高歌、决定所作念出的信息裸露或公开。   （二）基金管束东谈主和基金托管东谈主在信息裸露中的职责和信息裸露要领   基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据关系法律律例、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息裸露职责。基金管束东谈主和基金托管东谈主负有积极协作、相互督促、彼 此监督、保证其履行按照法定方式和时限裸露的义务。   根据《信息裸露办法》的要求，本基金信息裸露的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管公约、基金居品而已摘记、基金份额发售公告、                                《基金合 同》收效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、如期论述、临时论述、 表露公告、算帐论述、基金份额捏有东谈主大会决议、投资钞票撑捏证券的关系公告、 投资股指期货关系公告、基金参与融资和转融通证券出借来往的关系公告、基金 投资方向 ETF 的关系公告等其他必要的公告文献，由基金管束东谈主拟定并负责公                                       托管公约 布。   基金托管东谈主应当按照关系法律、行政律例、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金管束东谈主编制的基金钞票净值、千般基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金如期论述、更新的招募说明书、基金居品而已摘记、基金算帐报 告等公开裸露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子 阐述。   基金年度论述中的财务管帐论述应当经过具有证券、期货关系业务资历的会 计师事务所审计。   基金管束东谈主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予裸露的基金信息通过中 国证监会指定绪言裸露。根据法律律例应由基金托管东谈主公开裸露的信息，基金托 管东谈主将通过指定绪言或基金托管东谈主的互联网网站公开裸露。   赐与裸露的信息文本，存放在基金管束东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时辰取得上述文献的复制件或复印件。基金管束 东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容澈底一致。   （三）暂停或延伸信息裸露的情形 业时；                    十一、基金用度   （一）基金管束费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取管束费。在时常情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中方向 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.50%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中方向 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）                                       托管公约   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于方向 ETF 的部分不收取托管费。在时常情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中方向 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.10%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中方向 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   （三）C 类和 E 类基金份额的销售事迹费   本基金 A 类基金份额不收取销售事迹费，C 类和 E 类基金份额的销售事迹 费按前一日该类基金份额基金钞票净值的 0.30%年费率计提。计较方法如下：   H＝F×0.30%÷夙昔天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售事迹费   F 为该类基金份额前一日基金钞票净值   （四）证券/期货来往用度、               《基金合同》收效后与基金关系的基金信息裸露 用度、基金份额捏有东谈主大会用度、《基金合同》收效后与基金关系的管帐师费、 讼师费、诉讼费、仲裁费、基金的银行汇划用度、基金的开户用度、账户选藏费 用、基金投资方向 ETF 的关系用度（包括但不限于方向 ETF 的来往用度、申赎 用度等）等根据关系律例、《基金合同》及相应公约的章程，由基金托管东谈主按基 金管束东谈主的划款指示并根据用度试验支拨金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的技俩   基金管束东谈主与基金托管东谈主因未履行或未澈底履行义务导致的用度支拨或基 金财产的耗损、《基金合同》收效前的关系用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息裸露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据关系法律律例，以及中国证监会的关系章程不得列入基金用度的技俩不列 入基金用度。   （六）基金管束费、基金托管费和销售事迹费的复核要领、支付方式和时辰。 基金托管东谈主对不允洽《基金法》、               《运作办法》等关系章程以及《基金合同》的其 他用度有权断绝推行。                                        托管公约   基金托管东谈主对基金管束东谈主计提的基金管束费、基金托管费、销售事迹费等， 根据本托管公约和《基金合同》的关系章程进行复核。   基金管束费逐日计提，按月支付。由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送基金管束 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次 性支付给基金管束东谈主。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个使命日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主。   C 类和 E 类基金份额销售事迹费逐日计提，按月支付。由基金管束东谈主向基金 托管东谈主发送销售事迹费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个使命日 内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主，由基金管束东谈主代付给销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。   （七）若是基金托管东谈主发现基金管束东谈主违抗关系法律律例的关系章程和《基 金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管束东谈主作念出版 面阐述，若是基金托管东谈主以为基金管束东谈主无刚直或合理的事理，不错断绝支付。          十二、基金份额捏有东谈主名册的看护   基金管束东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额捏有东谈主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》隔绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由基金的登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和看护， 基金管束东谈主和基金托管东谈主应按照现在关系执法分别看护基金份额捏有东谈主名册。保 管方式不错遴聘电子或文档的姿色。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销 户之日起不得少于 20 年。   基金管束东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》隔绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册                                   托管公约 的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个使命日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》隔绝日等触及到基金蹙迫事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发生 日后十个使命日内提交。   基金托管东谈主以电子版姿色妥善看护基金份额捏有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额捏有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应投降守秘义务。   若基金管束东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善看护基金份额捏有东谈主名 册，应按关系法礼貌程各自承担相应的牵累。           十三、基金关系文献和档案的保存   基金管束东谈主、基金托管东谈主按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、来往记载和蹙迫合同等，保存期限不少于 15 年，对关系信息负有守秘义务， 但司法强制检验情形及法律法礼貌程的其它情形除外。其中，基金管束东谈主应保存 基金财产管束业务行动的记载、账册、报表和其他关系而已，基金托管东谈主应保存 基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关系而已。   基金管束东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东谈主 处。基金管束东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关系的合同、公约传真 给基金托管东谈主。   基金管束东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的关系文献。          十四、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管束东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管束东谈主职责隔绝：   （1）被照章取消基金管束资历；   （2）被基金份额捏有东谈主大会奉命；                                   托管公约   （3）照章终结、被照章取销或被照章宣告收歇；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管束东谈主由基金托管东谈主或由单独或统统捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管束东谈主职责隔绝后 6 个月内对被提 名的基金管束东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金管束东谈主：新任基金管束东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管束东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金管束东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管束东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管束东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定绪言公告；   （6）嘱托：原任基金管束东谈主职责隔绝的，应妥善看护基金管束业务而已， 实时向临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈掌握理基金管束业务的移交手续，临时基 金管束东谈主或新任基金管束东谈主应实时吸收。临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主应与 基金托管东谈主查对基金钞票总值；   （7）审计：原任基金管束东谈主职责隔绝的，应当按照法律法礼貌程遴聘管帐 师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管束东谈主更换后，若是原任或新任基金管束东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管束东谈主关系的称呼字样。 金管束业务前，原任基金管束东谈主和基金托管东谈主需选定审慎措施确保基金财产的安 全，不合基金份额捏有东谈主的利益形成耗损，并有义务协助新任基金管束东谈主或临时 基金管束东谈主尽快归附基金财产的投资运作。   （二）基金托管东谈主的更换                                   托管公约   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔绝：   （1）被照章取消基金托管资历；   （2）被基金份额捏有东谈主大会奉命；   （3）照章终结、被照章取销或被照章宣告收歇；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管束东谈主或由单独或统统捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责隔绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管束东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定绪言公告；   （6）嘱托：原任基金托管东谈主职责隔绝的，应当妥善看护基金财产和基金托 管业务而已，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或 者临时基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应与基金 管束东谈主查对基金钞票总值；   （7）审计：原任基金托管东谈主职责隔绝的，应当按照法律法礼貌程遴聘管帐 师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支。 金财产和基金托管业务前，原任基金托管东谈主和基金管束东谈主需选定审慎措施确保基 金财产的安全，不合基金份额捏有东谈主的利益形成耗损，并有义务协助新任基金托 管东谈主或临时基金托管东谈主尽快嘱托基金钞票。   （三） 基金管束东谈主和基金托管东谈主的同期更换要领                                   托管公约   同期更换基金管束东谈主和基金托管东谈主，分别按照上述基金管束东谈主和基金托管东谈主 更换要领进行。              十五、不容步履   托管公约当事东谈主不容从事的步履，包括但不限于：   （一）基金管束东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管束东谈主、基金托管东谈主不公谈地对待其管束或托管的不同基金财产。   （三）基金管束东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金管束东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管束东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金野心过程中任何尚未按法律 法礼貌程的方式公开裸露的信息。   （六）基金管束东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金托管东谈主对基金管束东谈主的平淡有用指示拖延或断绝推行。   （八）基金管束东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处，其高档基金管束 东谈主员相互兼职。   （九）基金托管东谈主暗自动用或贬责基金钞票，根据基金管束东谈主的正当指示、 基金合同或托管公约的章程进行贬责的除外。   （十）基金管束东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行动： （1）承销证券；（2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷责 任的投资；     （4）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；                       （5）从事内幕来往、主宰证 券来往价钱偏执他不刚直的证券来往行动；                   （6）法律、行政律例和中国证监会规 定不容的其他行动。   （十一）法律律例和基金合同不容的其他步履，以及依照法律律例关系章程， 由中国证监会章程不容基金管束东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。                                   托管公约      十六、基金托管公约的变更、隔绝与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更与隔绝   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何败坏。基金托管公约的变更报中 国证监会备案。   发生以下情况，经履行关系要领后，本托管公约隔绝：   （1）《基金合同》隔绝；   （2）基金托管东谈主终结、照章被取销、收歇或有其他基金托管东谈主接管基金资 产；   （3）基金管束东谈主终结、照章被取销、收歇或有其他基金管束东谈主接管基金管 理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》章程的隔绝事项。   （二）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 照《基金合同》和本托管公约的章程不断履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券关系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产算帐小组息争接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；                                   托管公约   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论述；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 论述出具法律观念书；   （6）将算帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)璧还基金债务；   (4)按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程璧还前，不分拨给基金份额捏有东谈主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产算帐论述经具有证券、期 货关系业务资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论述报中国证监会备案后   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律律例另有 章程的从其章程。                十七、爽约牵累   （一）若是基金管束东谈主或基金托管东谈主的不履行本托管公约或者履行本托管协 议不允洽约定的，应当承担爽约牵累。                                托管公约   （二）因托管公约当事东谈主爽约给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成毁伤的， 应当分别对各自的步履照章承担抵偿牵累，因共同步履给基金财产或者基金份额 捏有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿牵累。关联词发生下列情况，当事东谈主免责： 动作或不动作而形成的耗损等； 资权而形成的耗损等； 其它非托管东谈主故意形成的巧合事故。   （三）托管公约当事东谈主违抗托管公约，给另一方当事东谈主形成耗损的，答允担 抵偿牵累。   （四）当事东谈主一方爽约，非爽约方当事东谈主在任责界限内有义务实时选定必要 的措施，谛视耗损的扩大。莫得选定适合措施以致耗损进一步扩大的，不得就扩 大的耗损要求抵偿。非爽约方因谛视耗损扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。   （五）爽约步履虽已发生，但本托管公约不祥不断履行的，在最大限定地保 护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管束东谈主和基金托管东谈主应当不断履行本协 议。   （六）由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基 金管束东谈主和基金托管东谈主天然仍是选定必要、适合、合理的措施进行检验，关联词未 能发现失误的，由此形成基金财产或投资东谈主耗损，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除 抵偿牵累。关联词基金管束东谈主和基金托管东谈主应积极选定必要的措施排斥或松开由此 形成的影响。   （七）本公约所指耗损均为径直耗损。              十八、争议措置方式   关系各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关系的一切争议，应经 友好协商措置，如经友好协商未能措置的，则任何一方有权将争议提交位于北京 市的中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁                                托管公约 决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有不断力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，关系各方当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，不断 诚笃、悉力、尽职地履行《基金合同》和托管公约章程的义务，选藏基金份额捏 有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之办法，不含港澳台地区法律）统辖。            十九、基金托管公约的着力   （一）基金管束东谈主在向中国证监会央求召募注册时提交的本基金托管公约草 案，该等草案系经托管公约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名 或签章，公约当事东谈主两边可能时常根据中国证监会的观念修改托管公约草案。托 管公约以中国证监会注册的文本为阐扬文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效 之日起收效。基金托管公约的有用期自其收效之日起至该基金财产算帐结果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自收效之日对托管公约当事东谈主具有同等的法律不断力。   （四）基金托管公约原来一式六份，除上报关系监管机构一式二份外，基金 管束东谈主和基金托管东谈主分别捏有二份，每份具有同等的法律着力。            二十、基金托管公约的签订   本托管公约经基金管束东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 公约上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或签章，并注明基金托管协 议的签订地点和签订日历。   本页无正文，为《国泰中证煤炭来往型洞开式指数证券投资基金发起式团结 基金托管公约》署名盖章页。 基金管束东谈主：国泰基金管束有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：           （署名或签章） 签 订 日：   年   月   日 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：           （署名或签章） 签订地点：中国北京 签 订 日：   年   月   日