银华万物互联纯真成立搀杂型证券投资基              金托管契约                           （2024 年 11 月转变）                               转变纪录             日      期                        修改内容                             根据《公开召募通达式证券投资基金流动性风险治理礼貌》修                             改部天职容                             根据《公开召募证券投资基金信息透露治理办法》修改部天职                             容                             根据《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》和《存                             托凭证刊行与交易治理办法（试行）》修改部天职容                        基金治理东谈主：银华基金治理股份有限公司                        基金托管东谈主：中国银行股份有限公司   鉴于银华基金治理股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的股份有 限公司，按照联系法律法例的礼貌具备担任基金治理东谈主的经验和智力；   鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按摄影 关法律法例的礼貌具备担任基金托管东谈主的经验和智力；   鉴于银华基金治理股份有限公司拟担任银华万物互联纯真成立搀杂型证券投资基金 的基金治理东谈主，中国银行股份有限公司拟担任银华万物互联纯真成立搀杂型证券投资基金的 基金托管东谈主；   为明确银华万物互联纯真成立搀杂型证券投资基金基金治理东谈主和基金托管东谈主之间的 权力义务关系，特制订本契约。   本基金信息透露事项以法律法例礼貌及基金合同“第十八部分 基金的信息透露”约 定的内容为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时候的联系安排见基金合同和招募说明书的 礼貌。   一、托管契约当事东谈主  （一）基金治理东谈主（或简称“治理东谈主”）  称呼：      银华基金治理股份有限公司  注册地址： 深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 19 层  办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层  法定代表东谈主: 王珠林  成立时分：2001 年 5 月 28 日  批准斥地机关：中国证监会  批准斥地文号：证监基金字［2001］7 号  组织样式：    股份有限公司  注册本钱：    贰亿贰仟贰佰贰拾万元东谈主民币 缱绻畛域：    基金召募、基金销售、钞票治理、中国证监会许可的其他业务 存续时候：    握续缱绻 （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”） 称呼：      中国银行股份有限公司 住所：      北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主: 葛海蛟 成立时分： 1983 年 10 月 31 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 组织样式： 股份有限公司 注册本钱：    东谈主民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 缱绻畛域：    接管东谈主民币入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单子贴          现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债          券；从事同行拆借；提供信用证奇迹及担保；代理收付款项及代理保障          业务；提供保障箱奇迹；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；          国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇担          保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代          理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇          信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信探问、接洽、见证          业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机构缱绻与当          地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地规矩可刊行或          参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。 存续时候：    握续缱绻 二、托管契约的依据、办法、原则妥协释 （一）依据   本契约依据《中华东谈主民共和国合同法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、         《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》                                      ”）、《公开 召募证券投资基金信息透露治理办法》                 （以下简称“《信息透露办法》”                               ）、《公开召募通达式证 券投资基金流动性风险治理礼貌》（以下简称“                     《流动性风险治理礼貌》”                                ）偏激他议论法律法 规与《银华万物互联纯真成立搀杂型证券投资基金基金合同》                           （以下简称“《基金合同》”                                       ）订 立。   （二）办法   执意本契约的办法是明确银华万物互联纯真成立搀杂型证券投资基金基金托管东谈主和银 华万物互联纯真成立搀杂型证券投资基金基金治理东谈主之间在基金财产的撑握、投资运作、净 值计较、收益分派、信息透露及相互监督等联系事宜中的权力、义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）原则   基金治理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、莳植信用的原则，经协商一致，签订本契约。   （四）解释   除非文义另有所指，本契约的整个术语与《基金合同》的相应术语具有疏导含义。   三、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据议论法律法例的礼貌对基金治理东谈主的下列投资运作进行监督： 等各投资品种的具体畛域实时提供给基金托管东谈主。基金治理东谈主不错根据本体情况的变化，对 各投资品种的具体畛域赐与更新和调整，并实时见知基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资 畛域对基金的投资进行监督；   本基金投资于照章刊行或上市的股票、债券等金融器具及法律法例或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具。具体包括：国内照章刊行上市的股票（包含中小板股票、创业板股 票、存托凭证偏激他经中国证监会核准上市的股票）                       、权证、股指期货、债券（国债、金融 债、企业（公司）债、次级债、可疗养公司债券（含分离交易的可疗养公司债券）、央行票 据、短期融资券、超短期融资券、中期单子、场地政府债券、可交换债券等）                                  、钞票支握证 券、债券回购、银行入款（包括依期入款和契约入款）等固定收益类钞票以及现款，以及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须恰当中国证监会的联系礼貌)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适正当子后，可 以将其纳入投资畛域。   基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金钞票的 0%-95%，基金钞票投资于本基金 界定的万物互联主题联系的股票和债券不低于非现款钞票的 80%；本基金应当保握不低于基 金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   基金的投资组合应衔命以下限定：   （1）本基金股票投资比例为基金钞票的 0％-95％，基金钞票投资于本基金界定的万物 互联主题畛域内股票和债券不低于非现款钞票的 80%；   （2）每个交易日日终，应当保握不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金钞票净值的 10％；   （4）本基金治理东谈掌握理的一起基金握有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的 10％；   （5）基金治理东谈掌握理且由本基金托管东谈主托管的一起通达式基金（包括通达式基金以及处 于通达期的依期通达基金）握有一家上市公司刊行的可指点股票，不得卓绝该上市公司可流 通股票的 15%；本基金治理东谈掌握理且由本基金托管东谈主托管的一起投资组合握有一家上市公司 刊行的可指点股票，不得卓绝该上市公司可指点股票的 30%；   （6）本基金握有的一起权证，其市值不得卓绝基金钞票净值的 3％；   （7）本基金治理东谈掌握理的一起基金握有的合并权证，不得卓绝该权证的 10％；   （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得卓绝上一交易日基金钞票净值的   （9）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种钞票支握证券的比例，不得卓绝基金钞票净 值的 10％；   （10）本基金握有的一起钞票支握证券，其市值不得卓绝基金钞票净值的 20％；   （11）本基金握有的合并(指合并信用级别)钞票支握证券的比例，不得卓绝该钞票支握 证券限制的 10％；   （12）本基金治理东谈掌握理的一起基金投资于合并原始权益东谈主的种种钞票支握证券，不得 卓绝其种种钞票支握证券估计限制的 10％；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值估计，不得卓绝基金钞票净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东谈主之外的身分甚而基金不符 合前款所礼貌比例限定的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。基金握有资 产支握证券时候，淌若其信用等第下落、不再恰当投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （15）基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可秉承质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资畛域保握一致；本基金治理东谈主 承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交 易的，可秉承质押品的天禀要求与本基金合同约定的投资畛域保握一致，并承担由于不一致 所导致的风险或耗损。   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所请问的金额不卓绝本基金的总钞票，本基 金所请问的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （17）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基金钞票净值 的 40%，本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后 不得延期；   （18）本基金的基金钞票总值不得卓绝基金钞票净值的 140%；   （19）当本基金参与股指期货交易时，则需征服下列投资比例限定： 的 10%； 基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 值的 20%； 恰当本基金合同对于股票投资比例的议论约定； 一交易日基金钞票净值的 20%； 金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；    (20) 本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票履行，与境内上市交易 的股票合并计较；    （21）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资比例限定。    除上述第（2）、           （13）、               （14）、（15）项外，因证券商场及期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金限制变动等基金治理东谈主之外的身分甚而基金投资比例不恰当上述礼貌投资比例的， 基金治理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会礼貌的脱落情形除外。法律法例 另有礼貌的，从其礼貌。    基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的议论约定。在上述时候内，本基金的投资畛域、投资计谋应当恰当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与巡视自本基金合同收效之日起开动。    淌若法律法例对上述投资组合比例限定第（1）-（21）项进行变更的，本基金在履行适 当法子后，可相应调整投资比例限定礼貌，不需经基金份额握有东谈主大会审议。法律法例或监 管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限定。   （二）基金托管东谈主应根据议论法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、联系 信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金治理东谈主违背上述第 （一）、    （二）款约定，应实时教唆基金治理东谈主，并依照法律法例的礼貌向中国证监会讲述。 基金治理东谈主收到教唆后应实时以书面样式回复基金托管东谈主并改正。   （四）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资指示违背法律法例、本契约的礼貌，应当拒却 履行，实时教唆基金治理东谈主，并依照法律法例的礼貌实时向中国证监会讲述。基金托管东谈主发 现基金治理东谈主依据交易法子也曾收效的指示违背法律法例、本契约礼貌的，应当实时基金管 理东谈主，并依照法律法例的礼貌实时向中国证监会讲述。   （五）基金治理东谈主欺诈基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、本体限定 东谈主或者与其有其他首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 首要关联交易的，应当恰当基金的投资方向和投资计谋，衔命基金份额握有东谈主利益优先原则， 小心利益突破，联系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与透露。   （六）基金治理东谈主应积极结合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在礼貌 时天职回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供联所有这个词据贵寓和 轨制等。   四、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律法例偏激行业监管要求的基础上，基金治理东谈主有权对基金托管东谈主履行本契约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户、 证券账户、期货账户等投资所需账户、复核基金治理东谈主计较的基金钞票净值、基金份额净值 和基金份额累计净值、根据基金治理东谈主指示办理计帐交收、联系信息透露和监督基金投资运 作等步履。 当情理未履行或蔓延履行基金治理东谈主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违背法律法例、                                       《基 金合同》及本契约议论礼貌时，应实时以书面样式见知基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收 到见知后应实时查对并以书面样式对基金治理东谈主发出回函。在限期内，基金治理东谈主有权随时 对见知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金治理东谈主见知的违法事项未能 在限期内纠正的，基金治理东谈主应依照法律法例的礼貌讲述中国证监会。 基金治理东谈主核查托管财产的完好性和真实性，在礼貌时天职回应基金治理东谈主并改正。   五、基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则                                       《基 金合同》及本契约另有礼貌，不得自行欺诈、贬责、分派基金的任何财产。 户。 及本契约另有约定外，基金托管东谈主不得托付第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 基金份额握有东谈主东谈主数恰当《基金法》                、《运作办法》等议论礼貌的，由基金治理东谈主在法依期限 内遴聘具有证券、期货联系业务经验的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资讲述，出 具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和治理 托管东谈主撑握和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金治理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户，亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行为。  （四）基金进行依期入款投资的账户开设和治理  基金治理东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的撑握和使用。在上述账户开立和账户联系信息变更经由 中，基金治理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的联系贵寓。  （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和治理 算有限背负公司开设证券账户。 金治理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的行为。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一起基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的礼貌履行。 关账户的开设、使用的，若无联系礼貌，则基金托管东谈主应当比照上述对于账户开设、使用的 礼貌。  （六）债券托管专户的开设和治理  基金合同收效后，基金治理东谈主负责以基金的口头肯求并取得参加世界银行间同行拆借市 场的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以本基金的口头在中央国债登记结算 有限背负公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资 金的计帐。在上述手续办理收场之后，由基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行报备。  （七）基金财产投资的议论有价凭证的撑握  基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善撑握。 基金托管东谈主对其除外机构本体灵验限定的有价凭证不承担背负。   （八）与基金财产议论的首要合同及议论凭证的撑握   基金托管东谈主按照法律法例撑握由基金治理东谈主代表基金签署的与基金议论的首要合同及 议论凭证。基金治理东谈主代表基金签署议论首要合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有礼貌外，基金治理东谈主在代表基金签署与基金议论 的首要合同期应保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各握 有一份原本的原件。首要合同及议论凭证由基金治理东谈主与基金托管东谈主按礼貌各自撑握至少    六、指示的发送、证据及履行   （一）基金治理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 治理东谈主有权发送指示的东谈主员名单（以下称“指示发送东谈主员”                          ）及各个东谈主员的权限畛域。基金 治理东谈主应向基金托管东谈主提供指示发送东谈主员的东谈主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 东谈主签署，若由授权签署东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金托管东谈主在收到授权见知 后以电话证据。 送东谈主员及联系操作主谈主员除外的任何东谈主透露、闪现。   （二）指示的内容   指示是基金治理东谈主在运作基金财产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及投资指示。联系 登记结算公司向基金托管东谈主发送的结算见知视为基金治理东谈主向基金托管东谈主发出的指示。   （三）指示的发送、证据和履行 两边证据的形状向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出的指示，基金治理东谈主不得否定其 遵循。但淌若基金治理东谈主也曾毁灭或改变对指示发送东谈主员的授权，况兼基金托管东谈主已收到该 见知，则对于而后该指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金治理东谈主不承 担背负。 在其正当的缱绻权限和交易权限内，并依据联系业务规矩发送指示。指示发出后，基金治理 东谈主应实时电话见知基金托管东谈主。 进行口头真实性的巡视，对正当合规的指示，基金托管东谈主应在规依期限内履行，不得分歧理 延误。 盖预留印鉴后实时传真给基金托管东谈主。 指示传输不足时未能留出饱胀的履行时分，甚而指示未能实时履行所酿成的耗损由基金治理 东谈主承担。  （四）基金治理东谈主发送失实指示的情形和处理法子  基金治理东谈主发送失实指示的情形主要包括：指示要素失实、无投资步履的指示、预留印 鉴失实等情形。  基金托管东谈主发现基金治理东谈主的指示失实时，有权拒却履行，并实时见知基金治理东谈主改正。 对基金治理东谈主更正并再行发送后的指示经基金托管东谈主查对质据后方能履行。  （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却履行指示的情形和处理法子  基金托管东谈主发现基金治理东谈主的指示违背法律法例礼貌或者《基金合同》约定，应当不予 履行，独立即书面见知基金治理东谈主要求其变更或毁灭联系指示，若基金治理东谈主在基金托管东谈主 发出上述见知后仍未变更或毁灭联系指示，基金托管东谈主应当拒却履行，并向中国证监会讲述。  基金治理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金的银行入款账户有饱胀的资金余额， 确保基金的证券账户有饱胀的证券余额。对超头寸的指示，以及卓绝证券账户证券余额的指 令，基金托管东谈主可不予履行，但应立即见知基金治理东谈主，由此酿成的耗损，由基金治理东谈主承 担。  （六）基金托管东谈主未按照基金治理东谈主指示履行的处理方法  基金托管东谈主因未正确履行基金治理东谈主正当合规的指示，甚而本基金的利益受到毁伤，基 金托管东谈主原意担相应的背负。除此之外，基金托管东谈主对履行基金治理东谈主的正当合规指示对基 金酿成的耗损不承担任何背负。   （七）被授权东谈主员及授权权限的变更   基金治理东谈主若对授权见知的内容进行修改（包括但不限于指示发送东谈主员的名单的修改， 及/或权限的修改），应当至少提前 1 个责任日见知基金托管东谈主；修改授权见知的文献应由基 金治理东谈主加盖公章并由法定代表东谈主或其授权签署东谈主签署，若由授权签署东谈主签署，还应附上法 定代表东谈主的授权书。基金治理东谈主对授权见知的修改应当以加密传的确样式发送给基金托管 东谈主，同期电话见知基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更见知后应向基金治理东谈主电话证据。基金 治理东谈主对授权见知的内容的修改自基金托管东谈主电话证据后于见知载明的收效时分起收效。基 金治理东谈主在而后 3 个责任日内将对授权见知修改的文献原件送交基金托管东谈主。   七、交易及计帐交收安排   （一）基金治理东谈主负责选拔代理本基金证券、期货买卖的证券、期货缱绻机构。   基金治理东谈主根据联系圭臬进行巡视后详情证券缱绻机构的选拔。基金治理东谈主与被选拔的 证券缱绻机构签订托付契约，并按照法律法例的礼貌向中国证监会讲述。基金治理东谈主应将委 托契约（或交易单位租用契约）的原件实时送交基金托管东谈主。   基金治理东谈主应实时以书面样式见知基金托管东谈主基金专用交易单位的号码、券商称呼、佣 金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单位租用应至少在初次进行交易的 10 个工 作日前见知基金托管东谈主，交易单位退租应在次日内见知到基金托管东谈主。 经纪合同。其他事宜根据法律法例、                《基金合同》的联系礼貌履行，若无明确礼貌的，可参 照议论证券买卖、证券经纪机构选拔的规矩履行。基金治理东谈主所选拔的期货公司负责办理委 托钞票的期货交易的计帐交割。   （二）基金计帐交收 据联系登记结算公司的结算规矩办理。 任方承担相应的背负。基金治理东谈主同意在发生以上情形时，基金托管东谈主应按照中国证券登记 结算有限背负公司的议论礼貌办理。 此给基金财产酿成的耗损承担相应的抵偿背负。 易所的证券交易资金计帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东谈主应按照中国证券登记结算有 限背负公司的议论礼貌办理。 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金治理东谈主 发送的划款指示，由此酿成的耗损，由基金治理东谈主负责抵偿。基金治理东谈主在发送划款指示时 应充分辩论基金托管东谈主的划款处理时分。对于要求今日到账的指示，应在今日 15:00 前发送； 对于要求今日某一时点到账，则指示需提前 2 个责任小时发送，并联系付款条款也曾具备。 对于新股申购网下公开刊行业务，基金治理东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的前一日放工前将 新股申购指示发送给托管东谈主，指示发送时分最迟不应晚于 T 日上昼 10：00 时。   对上海证券交易所认购权证行权交易，基金治理东谈主应于行权日 15:00 前将需要托福的行 权金额及用度书面见知托管东谈主，基金托管东谈主在 16:00 前支付至中国证券登记结算有限背负公 司指定账户。   对于中国证券登记结算有限背负公司实行T+0非担保交收的业务，基金治理东谈主应在交易 日14：00前将划款指示发送至托管东谈主。   因基金治理东谈主指示传输不足时，甚而资金未能实时划入中国证券登记结算有限背负公司 所酿成的耗损由基金治理东谈主承担，包括抵偿在深圳商场引起其他托管客户交易失败、抵偿因 占用中国证券登记结算有限背负公司深圳公司最低备付金带来的利息耗损。在基金资金头寸 充足的情况下，基金托管东谈主对基金治理东谈主恰当法律法例、                         《基金合同》                              、本契约的指示不得不 合理拖延或拒却履行。   （三）资金、证券账目和交易纪录查对   基金治理东谈主和基金托管东谈主应酬本基金的资金、证券账目及交易纪录进行查对。   （四）申购、赎回和基金疗养的资金计帐 基金钞票净值，并进行查对；基金治理东谈主将两边盖印证据的或基金治理东谈主决定领受的基金 份额净值以基金份额净值公告的样式传真至联系信息透露序言。 新基金份额握有东谈主数据库；并将证据的申购、赎回及疗养数据向基金托管东谈主、基金治理东谈主 传送。基金治理东谈主、基金托管东谈主根据证据数据进行账务处理。 则，即逐日(L 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金（L-2 日申购肯求对应申购金 额与 L-3 日基金疗养入肯求对应金额之和）与应付资金（L-3 日赎回肯求对应赎回金额与 L-3 日基金疗养出肯求对应金额之和）的差额来详情托管账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金治理东谈主应在 L 日 15:00 之前从基金计帐 账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金治理东谈主应在 L-1 日将划款指示 发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金治理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 L 日 12:00 之前划往基金计帐账户。 此产生的背负应由该基金治理东谈主承担；基金托管东谈主未能按上款约定将托管账户净应付额全 额、实时汇至“基金计帐账户”              ，由此产生的背负应由基金托管东谈主承担。 东谈主。基金治理东谈主应酬传递的申购、赎回、疗养通达式基金的数据真实性负责。基金托管东谈主应 实时查收申购资金的到账情况并根据基金治理东谈主指示实时划付赎回款项。   八、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较和复核 钞票净值除以计较日基金份额总和后的价值。                                   、《证券投资 基金管帐核算业务指引》偏激他法律法例的礼貌。基金钞票净值和基金份额净值由基金治理 东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金治理东谈主应于每个责任日终结后计较得出当日的该基金份 额净值，并在盖印后以两边约定的形状发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应酬净值计较效率进 行复核，并以两边约定的形状将复核效率传送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主按礼貌对外公布。 月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账办法查对同期进行。 基金治理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 及联系法律法例的礼貌或者未能充分惊奇基金份额握有东谈主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。 值估值失实。当基金份额净值出现失实时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，并采选合理的措 施崇尚耗损进一步扩大；当计价失实达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；当计价失实达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当 在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有礼貌 的，按其礼貌处理。 有东谈主的本体耗损，基金治理东谈主应酬此承担背负。若基金托管东谈主计较的净值数据正确，则基 金托管东谈主对该耗损不承担背负；若基金托管东谈主计较的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也 原意担部分未正确履行复核义务的背负。淌若上述失实酿成了基金财产或基金份额握有东谈主 的不妥得利，且基金治理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿背负，则基金治理东谈主应负责向 不妥得利之主体看法返还不妥得利。淌若返还金额不足以弥补基金治理东谈主和基金托管东谈主已 承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 基金治理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采选必要、适合、合理的措施进行巡视，可是未能发现 该失实的，由此酿成的基金钞票估值失实，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿背负。但基 金治理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施排斥或裁减由此酿成的影响。 达成一致，基金治理东谈主不错按照其对基金净值信息的计较效率对外赐与公布，基金托管东谈主 不错将联系情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金治理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的合并记账方法理解 计处理原则，分别独飞快诞生、登记和撑握基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东谈主的处理方法为准。   基金治理东谈主和基金托管东谈主应依期就管帐数据和财务办法进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金治理东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个责任日内完成；招募说明书在《基金合同》收效后每六个月更新并公告一次， 于该等时候届满后 45 日内公告。季度讲述应在每个季度终结之日起 10 个责任日内编制完 毕并于每个季度终结之日起 15 个责任日内赐与公告；中期讲述在管帐年度半年终了后 40 日内编制收场并于管帐年度半年终了后两个月内赐与公告；年度讲述在管帐年度终结后 60 日内编制收场并于管帐年度终了后三个月内赐与公告。基金合同收效不足两个月的，基金 治理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金治理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应 3 个责任日内进行复核，并将复核效率书面见知基金治理东谈主。基金治理东谈主在季度 讲述完成当日，将议论讲述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个责任日内 完成复核，并将复核效率书面见知基金治理东谈主。基金治理东谈主在中期讲述完成当日，将议论 讲述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个责任日内完成复核，并将复核结 果书面见知基金治理东谈主。基金治理东谈主在年度讲述完成当日，将议论讲述提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主应在收到后 15 个责任日内完成复核，并将复核效率书面见知基金治理东谈主。 基金治理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以加密传的确形状或两边约定的其他形状 进行。   基金托管东谈主在复核经由中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理形状为准；若两边无法达成一致以基 金治理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金治理东谈主提供的讲述上加盖托管 业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。淌若基 金治理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金治理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。   （三）实施侧袋机制时候的基金钞票估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并透露主袋账户 的净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   九、基金收益分派  （一）基金收益分派的依据 该基金份额握有东谈主进行分派。期末可供分派利润领受期末钞票欠债表中未分派利润与未分 配利润中已完结部分的孰低数。  （二）基金收益分派的时分和法子 金托管东谈主应于收到收益分派决策后完成对收益分派决策的复核，并将复核意见书面见知基 金治理东谈主，复核通事后基金治理东谈主应当将收益分派决策报中国证监会和基金治理东谈主主要办 公场面所在地中国证监会派出机构备案，并实时公告；淌若基金治理东谈主与基金托管东谈主不成 于收益分派日之前就收益分派决策达成一致，基金托管东谈主有义务将收益分派决策及联系情 况的说明提交中国证监会备案并书面见知基金治理东谈主，在上述文献提交收场之日起基金管 理东谈主有权力对外公告其拟订的收益分派决策，且基金托管东谈主有义务协助基金治理东谈主实施该 收益分派决策，但有把柄说明该决策违背法律法例及《基金合同》的除外。 资的形状（下称“再投资形状”），投资者不错选拔两种形状中的一种；淌若投资者莫得明 示选拔，则视为选拔现款红利的形状处理。 披发日将分成资金划入基金治理东谈主指定账户。淌若投资者选拔转购基金份额，基金治理东谈主 和基金托管东谈主则应当进行红利再投资的账务处理。  （三）实施侧袋机制时候的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的礼貌。   十、基金信息透露  （一）守密义务  基金治理东谈主和基金托管东谈主除为履行法律法例、《基金合同》及本契约礼貌的义务所必要 之外，不得为其他办法使用、利用其所明察的基金的信息，况兼应当将基金的信息限定在为 履行前述义务而需要了解该信息的职员畛域之内。可是，如下情况不应视为基金治理东谈主或基 金托管东谈主违背守密义务： 构的大喊、决定所作念出的信息透露或公开。  （二）基金治理东谈主和基金托管东谈主在信息透露中的职责和信息透露法子                        《基金合同》的礼貌各自承担相应的 信息透露职责。基金治理东谈主和基金托管东谈主负有积极结合、相互督促、相互监督，保证其履行 按照法定形状和时限透露的义务。 告、基金钞票净值公告、基金家具贵寓摘抄、基金计帐讲述偏激他必要的公告文献，由基金 治理东谈主和基金托管东谈主按照议论法律法例的礼貌赐与公布。 所审计。 不错根据需要在其他群众序言透露信息，可是其他群众序言不得早于指定序言透露信息，并 且在不同序言上透露合并信息的内容应当一致。  基金治理东谈主、基金托管东谈主应根据联系法律法例、《基金合同》的礼貌将招募说明书、定 期讲述等文本存放在基金治理东谈主、基金托管东谈主的住所，并秉承基金份额握有东谈主的查询和复制 要求。基金治理东谈主、基金托管东谈主应为文本存放、基金份额握有东谈主查询议论文献提供必要的场 所和其他便利。  基金治理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。 值和基金份额净值）         ，基金治理东谈主应实时向中国证监会讲述，并与基金托管东谈主协商采选救助 措施。不可抗力等情形隐没后，基金治理东谈主和基金托管东谈主应实时规复办理信息透露。   （三）基金托管东谈主讲述   基金托管东谈主应按《基金法》              、《运作办法》、                     《信息透露办法》和其他议论法律法例的礼貌 于每个上半年度终结之日起两个月内、每年终结之日起三个月内在基金中期讲述及年度讲述 等分别出具托管东谈主讲述。   （四）实施侧袋机制时候的信息透露   本基金实施侧袋机制的，联系信息透露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的礼貌进行信息透露，详见招募说明书的礼貌。   十一、基金用度   （一）基金治理东谈主的治理费   在经常情况下，基金治理费按前一日基金钞票净值的0.60%年费率计提。计较方法如下：      H＝E×0.60%÷往常天数      H为逐日应计提的基金治理费      E为前一日基金钞票净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金治理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起2-5个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 在首期支付基金治理费前，基金治理东谈主应向托管东谈主出具致密函件指定基金治理费的收款账 户。基金治理东谈主如需要变更此账户，应提前10个责任日向托管东谈主出具书面的收款账户变更通 知。   （二）基金托管东谈主的托管费   在经常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。计较方法如下：      H=E×0.2%÷往常天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金治理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （三）经两边当事东谈主协商一致，基金治理东谈主或基金托管东谈主可酌情调低该基金治理费和/ 或托管费。   （四）从基金财产中列支基金治理东谈主的治理费、基金托管东谈主的托管费之外的其他基金费 用，应当依据议论法律法例、《基金合同》的礼貌履行。   （五）对于违背法律法例、              《基金合同》、本契约偏激他议论礼貌（包括基金用度的计提 方法、计提圭臬、支付形状等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。   （六）实施侧袋机制时候的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户议论的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，议论用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募说明书 的礼貌。   十二、基金份额握有东谈主名册的撑握   （一）基金份额握有东谈主名册的内容   基金份额握有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额握有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额握有东谈主名册，基金治理东谈主应在每半年度终结后 权益登记日的基金份额握有东谈主名册以及基金份额握有东谈主大会登记日的基金份额握有东谈主名册， 基金治理东谈主应在联系的名册生成后 5 个责任日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额握有东谈主名册的撑握   基金托管东谈主应妥善撑握基金份额握有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存握有东谈主名册， 基金治理东谈主应实时向中国证监会讲述，并代为履行撑握基金份额握有东谈主名册的职责。基金托 管东谈主应酬基金治理东谈主由此产生的撑握费给予补偿。   十三、基金议论文献档案的保存  （一）基金治理东谈主应保存基金财产治理业务行为的纪录、账册、报表和其他联系贵寓， 基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他联系贵寓，保存期限为 15 年。  （二）基金治理东谈主和基金托管东谈主应按本契约第十条的约定对各自卫存的文献和档案履行 守密义务。   十四、基金托管东谈主和基金治理东谈主的更换   （一）基金治理东谈主职责辩认后，仍应妥善撑握基金治理业务贵寓，并与新任基金治理东谈主 或临时基金治理东谈主实时办理基金治理业务的派遣手续。基金托管东谈主应给予积极结合，并与新 任基金治理东谈主查对基金钞票总值和净值。   （二）基金托管东谈主职责辩认后，仍应妥善撑握基金财产和基金托管业务贵寓，并与新任 基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续。基金治理东谈主应 给予积极结合，并与新任基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的联系约定。   十五、回绝步履   （一）     《基金法》第二十条、第三十八条回绝的步履。   （二）     《基金法》第七十三条回绝的投资或行为。   （三）除根据基金治理东谈主的指示或《基金合同》                       、本契约另有礼貌外，基金托管东谈主不得 动用或贬责基金财产。   （四）基金治理东谈主、基金托管东谈主的高等治理东谈主员和其他从业东谈主员不得相互兼职。  （五）法律法例、《基金合同》和本契约回绝的其他步履。   十六、托管契约的变更、辩认与基金财产的计帐  （一）托管契约的变更  本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的礼貌有任何突破。变更后的新契约应当报中国证监会备案。  （二）托管契约的辩认  发生以下情况，本托管契约应当辩认：           《运作办法》或其他法律法例礼貌的辩认事项。  （三）基金财产的计帐   基金治理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及议论法律法例的礼貌对本基金的财产进 行计帐。   十七、违约背负和背负分辨   （一）本契约当事东谈主不履行本契约或履行本契约不恰当约定的，应当承担违约背负。   （二）因本契约当事东谈主违约给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤的，应当分别对各 自的步履照章承担抵偿背负，因共同步履给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤的，应当 承担连带抵偿背负。对耗损的抵偿，仅限于平直耗损。可是发生下列情况，当事东谈主不错免责： 为而酿成的耗损等； 治理东谈主、基金托管东谈主间隙酿成的不测事故。  （三）一方当事东谈主违背本契约，给另一方当事东谈主酿成耗损的，原意担抵偿背负。   （四）因不可抗力不成履行本契约的，根据不可抗力的影响，违约方部分或一起免除责 任，但法律另有礼貌的除外。当事东谈主迟误履行后发生不可抗力的，不成免除背负。  （五）当事东谈主一方违约，另一方在职责畛域内有义务实时采选必要的措施，致力于崇尚损 失的扩大。  （六）违约步履虽已发生，但本契约大概络续履行的，在最大限定地保护基金份额握有 东谈主利益的前提下，基金治理东谈主和基金托管东谈主应当络续履行本契约。  （七）为明确背负，在不影响本契约本条其他礼貌的大批适用性的前提下，基金治理东谈主 和基金托管东谈主对由于如下步履酿成的耗损的背负承担问题，明确如下： 东谈主承担，即使该东谈主员下达指示并莫得得到基金治理东谈主的本体授权（举例基金治理东谈主在毁灭或 变更授权权限后未能实时见知基金托管东谈主）； 导致基金托管东谈主履行了应当无效的指示，基金托管东谈主原意担未审核指示的相应背负； 间的损坏、灭失，由此产生的背负应由该基金托管东谈主承担； 后同意基金治理东谈主的计较效率，则基金托管东谈主也原意担未正确履行复核义务的相应背负； 管东谈主复核后同意基金治理东谈主的计较效率，则基金托管东谈主也原意担未正确履行复核义务的相应 背负； 公司的业务规矩实时计帐的，由背负方承担由此给基金财产、基金份额握有东谈主及受毁伤方造 成的平直耗损，若由于两边原因导致本基金不成依据中国证券登记结算有限背负公司的业务 规矩实时计帐的，两边应按照各自的间隙进程对酿成的平直耗损合理分摊背负； 交收完成后资金余额方可用于新股申购。淌若因此资金不足酿成新股申购失败或者新股申购 不足，基金托管东谈主不承担任何背负。如基金份额握有东谈主因此淡薄抵偿要求，联系法律背负和 耗损由基金治理东谈主承担。   十八、适用法律与争议惩处形状  （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之办法，不包括香港相当行政区、澳 门相当行政区和台湾地区法律）并从其解释。  （二）基金治理东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约议论的争议可通过友好 协商惩处。但若争议未能以协商形状惩处的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国 际经济交易仲裁委员会，并按当时灵验的仲裁规矩进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各 方当事东谈主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。  （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东谈主仍应履行本契约的其他礼貌。   十九、托管契约的遵循   （一）基金治理东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管契约草案，应经 托管契约两边当事东谈主的法定代表东谈主或授权签署东谈主签署并加盖公章，契约当事东谈主两边根据中国 证监会的意见修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为致密文本。   （二）本契约自两边签署之日起成立，自基金合同收效之日起收效。本契约的灵验期自 其收效之日起至基金财产计帐效率报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本契约自收效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律敛迹力。  （四）本契约原本一式陆份，契约两边各执贰份，上报中国证监会和中国银监会各壹份， 每份具有同等法律遵循。   二十、托管契约的签订  见签署页。  （以下无正文）